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河北省水行政處罰案卷標准(試行)
发布时间:2018-09-04 10:56:05

河北省水行政處罰案卷標准(試行)

 

爲進一步完善級水行政執法部門的行政執法案卷,規範各級水利部門的行政執法行爲,不斷提高水行政執法水平,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《河北省行政執法和行政執法監督規定》、《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》等有關法律、法規、規章的規定,制定本標准。

本標准分爲基本術語、一般程序處罰案卷標准、簡易程序處罰案卷標准、立卷歸檔標准和附則五部分。

基本術語

1.處罰主體:是指依法能夠獨立行使水行政處罰權並承擔法律責任的水行政機關或組織。

2.被處罰主體:是指實施違反行政法律、法規、規章的行爲,受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3.公民:包括自然人、個體工商戶、農村承包經營戶、個人合夥等。

4.法人:是指具有民事權利能力和民事行爲能力,依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織,分爲企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人四種。

5.其他組織:是指合法成立,有一定組織機構和財産,但又不具備法人資格的組織。

6.水行政機關負責人:是指該水行政機關的法定代表人或主管負責人。

7.證據:主要包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人的陳述、鑒定結論、詢問筆錄、檢查(勘驗)筆錄等。

8.時間:本標准所稱的時間至少要具體到年、月、日。

9.地點:本標准所稱的地點要具體到市、縣(市、區)、路、門牌號、樓層、房間號或鄉、村、隊和具體處所。

10.日期:本標准所稱的日期要具體到年、月、日。

11.當事人基本情況:當事人是公民的,要記載其姓名、性別、年齡、身份證號碼、住址、單位、職業、聯系方式等情況;當事人是單位的,要記載其單位的名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址、法定代表人或負責人姓名、職務、聯系方式等。

一般程序處罰案卷標准

一、實體標准

實體標准是指反映水行政處罰案卷合法性的基本標准和要素,包括:主體、事實、適用法律、原則和程序。

(一)主體合法

1.處罰主體合法

(1)實施水行政處罰的部門具備水行政處罰的主體資格,並取得罰沒許可證;

(2)實施的水行政處罰符合法定權限;

(3)法律文書中,印章使用符合《行政處罰法》的有關規定;

(4)履行水行政執法任務的人員必須是水行政執法人員,並按照《河北省行政執法證件和行政執法監督檢查證件管理辦法》申領和持有合法、有效的水行政執法證件(含國務院部門依照法律、行政法規規定核發的水行政執法證件,並已向當地人民政府法制機構備案)。

2.被處罰主體認定准確

(1)被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或者其他組織。對不滿14周歲的人有違法行爲的和精神病人在不能辨認或者不能控制自己行爲時有違法行爲的,不予行政處罰,且在案卷中應有證明被處罰主體資格的材料;

(2)被處罰主體必須是違法行爲的當事人;

(3)法律文書中,被處罰主體應當使用全稱,且前後一致。

(二)事實清楚、證據確鑿

1.法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予水行政處罰的事實;

2.准確記載違法時間、地點、情節、程度和後果以及調查取證過程;

3.證據材料應當合法、真實,與違法事實有關聯,足以證明違法行爲的性質、情節、程度和後果。

(三)適用法律正確

1.作出水行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章;

2.法律、法規、規章的名稱應使用全稱,並准確引用到條、款、項、目;

3.水行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)遵循處罰原則

1.公正、公開原則。設定和實施水行政處罰必須以事實爲依據,與違法行爲的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。對違法行爲給予水行政處罰的規定必須公布;未經公布的,不得作爲水行政處罰的依據。

2.處罰與教育相結合原則。實施水行政處罰,糾正違法行爲,堅持處罰與教育相結合,教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

3.“一事不再罰”原則。對當事人的同一違法行爲,不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

(五)程序合法

1.應按照立案、調查取證、告知當事人權利、審查決定、送達、執行的步驟實施水行政處罰;

2.在時間順序上應按照實施處罰的步驟記載;

3.在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應當有相應的法律文書記載;

4.在行爲方式上必須符合法定要求。主要包括:作出水行政處罰決定前必須由兩名以上執法人員進行調查取證,並出示合法有效的執法證件;作出水行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據,並聽取當事人的陳述和申辯;符合聽證條件的,在作出處罰決定前必須書面告知當事人享有要求聽證的權利;當事人要求聽證的,水行政機關應依法組織聽證;水行政處罰決定必須經水行政機關負責人批准,情節複雜或者重大水行政處罰決定必須經水行政機關負責人集體討論;依法應由上一級水行政機關批准或決定的水行政處罰案件,必須上報;法律文書的送達符合法定的時限、方式,案卷中必須有相應的送達回證;依法應當移送其他機關的案件,必須移送。

二、案卷文書標准

案卷文書標准,是指水行政處罰案卷中,反映各種法律文書的制作和使用規範的一般要求。

(一)立案

水行政處罰案件的立案,應有立案審批表,並明確以下內容:

1.當事人基本情況。

2.案件來源。檢查中發現、舉報、群衆來信來訪、領導交辦、移送、途徑披露和其他方式等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間、地點。

3.案情記載。應注明發生違法行爲的時間、地點,及承辦人對涉嫌違法的事實、情節的客觀描述。

4.承辦人意見。應注明當事人涉嫌違反的法律、法規、規章的名稱、條款,建議立案的理由、依據及意見、承辦人簽名及日期。

5.辦案機構意見。應有辦案機構負責人意見、簽名及日期。

6.審批意見。應有水行政機關負責人審批意見、簽名及日期。

(二)調查取證

主要法律文書有調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、告知及聽證文書、調查終結報告等。

1.有兩名以上水行政執法人員共同執法,案卷內所有調查取證文書中均有兩名以上水行政執法人員的簽名。

2.調查筆錄。包括:詢問筆錄、檢查(勘驗)筆錄等。

詢問筆錄(每份詢問筆錄只能對應一個被詢問人且每次詢問制作一份)應當有:詢問起止的時間和地點;詢問人和記錄人姓名;被詢問人的基本情況;詢問內容(包括反映本案事實的時間、地點、行爲及行爲人、情節、後果等);被詢問人對筆錄的意見(應有“記錄屬實”的字樣並由被詢問人逐頁簽名或蓋章);告知當事人享有陳述、申辯權和申請回避的記載(使用專門告知文書的除外);詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題,有更改的,應由被詢問人在更改處捺手印;詢問筆錄爲多頁時,被詢問人應捺騎縫手印;被詢問人拒絕簽字的,應在筆錄中注明,並由兩名執法人員簽名。

檢查(勘驗)筆錄(一個案件有多處現場的,應分別制作筆錄)應當具備:檢查(勘驗)的時間、具體地點;被檢查人基本情況。其他有關人員在場的,記載其基本情況;檢查(勘驗)的完整內容記錄(包括表明身份、說明執法依據、准確客觀地記載違法事實或違法行爲與違法情節等);檢查(勘驗)、記錄人員簽名;被檢查人對筆錄的意見。應注明“情況屬實”的字樣並逐頁簽名或蓋章。被檢查人拒絕簽字或不在現場的,應在筆錄中注明,由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章並說明原因;筆錄中有更改之處時,應有被檢查人捺手印、蓋章或簽名;筆錄爲多頁時,被檢查人應捺騎縫手印。

3.抽樣取證文書。包括:抽樣取證通知書和抽樣取證物品處理通知書及相應審批文書(使用案件處理內部審批表)。

抽樣取證通知書中應當具備事項有:當事人的名稱(姓名);取證的事由;取證物品的抽樣基數、生産企業、品牌名稱、數量、規格等;取證的時間、地點;取證的依據;當事人簽名或蓋章;行政機關印章及日期;物品清單;兩名以上執法人員簽名或蓋章;當事人拒絕簽字的,應在清單上注明。

抽樣取證物品處理通知書應當具備事項有:當事人的名稱(姓名);取證物品的名稱、數量、規格等;抽樣取證物品處理的依據;抽樣取證物品的處理意見;兩名以上執法人員簽名或蓋章;當事人拒絕簽字的,應在清單上注明拒簽的原因及理由。

4.先行登記保存證據文書

先行登記保存證據文書包括:

(1)先行登記保存證據通知書。並注明:當事人的名稱(姓名);登記保存物品的法律依據、理由、名稱、規格、數量等物品性狀描述;登記保存物品的方式、期限和地點;當事人簽名或蓋章和主管領導簽字及行政機關印章,並有日期。

(2)物品清單。

(3)先行登記保存證據審批文書(使用案件處理內部審批表)。

(4)先行登記保存證據物品處理通知書。包括:當事人的名稱(姓名);物品處理意見;執法人員、當事人簽名蓋章;行政機關印章及日期。

5.鑒定結論

鑒定結論應當具備:申請鑒定的單位或個人;申請鑒定的時間及內容;明確的結論性意見;鑒定人員簽名、鑒定機構印章及日期。

6.告知及聽證文書

(1)在作出水行政處罰決定之前,應制作水行政處罰事先告知書。水行政處罰事先告知書應載明:當事人的基本情況;有告知當事人違法事實、理由和依據的條、款、項、目及完整記載;應告知當事人擬給予水行政處罰的種類和額度;有告知當事人陳述、申辯權以及陳述、申辯的途徑、期限;應載有水行政機關名稱、印章及日期。

當事人要求陳述和申辯的,應制作陳述、申辯筆錄,或當事人陳述申辯材料,應當有陳述和申辯開始和結束的時間、地點;有陳述人的基本情況及與本案的關系;有陳述和申辯的內容;有陳述人及記錄人的簽名。

(2)聽證文書。包括:聽證告知書、舉行聽證通知書或聽證公告、聽證筆錄、聽證報告等。

在作出責令停産停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前,應當制作聽證告知書。聽證告知書具備的事項與處罰事先告知書基本相同。

當事人要求聽證的,應當制作舉行聽證通知書。通知書要注明:當事人,舉行聽證的具體時間、地點和方式,聽證主持人、聽證員、書記員的姓名,告知當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利,水行政機關印章及日期。

聽證公告應明確:案由;聽證的時間、地點、方式和有關事項;水行政機關印章及日期。

聽證筆錄具備的事項包括:舉行聽證的起止時間、地點;聽證主持人、記錄人、案件調查人、當事人、代理人、證人的基本情況;聽證過程中的陳述、質證等詳細內容;聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、有關證人簽名等。

聽證報告應當具備:聽證的時間、地點、方式和參加人情況;案件調查人提出當事人違法的事實、證據和水行政處罰建議的內容;當事人針對水行政機關認定的違法事實、證據、水行政處罰建議、適用法律等提出的申辯和質證,以及從輕、減輕或不予處罰的要求;爭論的焦點問題;主持人意見及簽名;報告形成時間等。

7.調查終結報告

(1)有對案件調查的來源、調查經過;(2)有當事人的基本情況;(3)有當事人違法事實和相關證據記錄;(4)有違反法律規定的行爲和水行政處罰的法律依據及水行政處罰自由裁量規則依據;(5)有案件調查機構的處理建議。

(三)審查決定

主要法律文書有:案件處理審批表、案件集體討論記錄、水行政處罰決定書、責令改正通知書等。

1.案件處理審批表(使用案件處理內部審批表)。

(1)有對案件來源記載。

(2)有當事人的基本情況。

(3)有違法事實和證據情況。

(4)有明確的水行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)以及根據水行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據。

(5)有承辦人和承辦機構的意見及簽名。

(6)有水行政主管部門法制機構意見。

(7)有水行政機關負責人審批意見。

2.案件集體討論記錄。集體討論決定的水行政處罰,須有案件集體討論記錄,記錄內容應包括:討論時間、地點;案由;主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務;承辦人員彙報案情;參加討論人員的主要觀點和意見;結論性意見及參加人簽名。

應由上級水行政機關批准的行政處罰案件,須有報批文書,包括本水行政機關的意見及印章,案由和案情陳述、處理建議、報送日期、上級水行政機關批准日期等。

3.水行政處罰決定書

(1)有當事人的基本情況。

(2)有違反法律、法規、規章的事實和證據。

(3)有水行政處罰的種類和依據(含根據水行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據)。

(4)有水行政處罰的履行方式和期限;實行罰繳分離的,應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等,並告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定。

(5)有告知當事人不服水行政處罰決定,申請行政複議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

(6)有作出水行政處罰決定的日期(以水行政機關負責人批准或決定處罰的日期爲准)。

(7)有作出水行政處罰決定的水行政機關名稱、印章。

4.責令改正通知書

(1)應載明當事人的基本情況。

(2)有違法事實和違反法律、法規、規章名稱的全稱及具體條、款、項、目。

(3)有責令改正的內容及期限。

(4)有水行政機關名稱、印章及日期。

(四)送達和執行

1.送達文書主要是送達回證,適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達。送達回證包括:送達文書的名稱;受送達人的名稱(姓名);送達時間、地點;送達方式(代收送達、留置送達的應在備注中注明;公告送達應將公告文書歸檔入卷;郵寄送達的可以將挂號信回執粘貼于備注中);送達人簽名、被送達人或見證人簽名。

2.執行文書的要求是:處罰全部履行的,應有相應的憑證。如水行政處罰繳款書、違法物品監銷單等;處罰部分履行的,應有相應的審批文書,如延期或分期繳納罰款審批文書等;處罰逾期不履行的,應有依法加處罰款、查封、扣押、凍結文書或申請法院強制執行的文書。

(五)結案

結案的主要法律文書是結案報告。結案報告包括:案由、案情、送達情況、執行情況及其結果和相關證據、承辦人意見及簽名、辦案機構負責人意見及簽名、水行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

簡易程序處罰案卷標准

簡易程序處罰案卷標准,只适用于违法事实确凿并有法定依据,对公民当场处以五十元以下,对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的水行政处罚案卷。其具体标准为:

一、實體標准

实体标准同一般程序處罰案卷標准中的实体标准。

二、案卷文書標准

简易程序处罚案卷的文书应具备以下内容(相关内容的具体要求与一般程序處罰案卷標准中的案卷文书标准要求相同):

1.使用預定格式和編有號碼的水行政處罰決定書;

2.有當事人姓名或單位名稱、地址(住址);

3.有違法行爲的具體時間、地點;

4.有違法行爲的事實和證據;

5.有罰款金額或警告內容;

6.有水行政處罰依據(條、款、項、目);

7.有水行政處罰履行方式和期限;實行罰繳分離的,應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等,並告知若逾期繳納罰款是否有加處罰款的規定;

8.有告知當事人不服水行政處罰決定,申請行政複議或提起行政訴訟的途徑和期限;

9.有作出水行政處罰決定的水行政機關名稱、印章和日期;

10.有當場實施處罰的水行政執法人員的水行政執法證件號碼、簽名或蓋章;

11.當場執水行行政處罰決定的要有備注。

立卷歸檔標准

1.水行政處罰案件實行一案一卷、一卷一號制度。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件,可以實行一案二卷,即正卷和副卷。

2.卷內文書應當使用藍黑色、黑色鋼筆、簽字筆書寫。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的,入卷前應予複印。所有文書只存一份正本。

3.案卷按照《文書檔案案卷格式》(GB/T9705—2008)的要求立卷。

4.卷內材料排列有序。可選擇兩種順序排列:第一種順序是按照辦案過程順序排列文書;第二種順序是水行政處罰決定書和送達回證在前,其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設置分類排序。

5.卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼,正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

6.不能隨文書裝訂立卷的證據,應放入證據袋中,隨卷歸檔,並在證據袋上注明證據的名稱、數量、拍攝時間、地點等內容;不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據,需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

7.紙張無破損,破損文書應修補或複制。文書大小規格統一,文書過小的應襯紙粘貼切齊,文書過大的應折疊整齊。

8.案卷中不得塗改,如確需塗改,必須在塗改處捺手印,並注明塗改的原因及理由。

附則

1.各級水利法制機構負責指導、規範和監督水行政處罰文書的制作、立卷和案卷管理工作。

2.各級水利法制機構應定期組織水行政處罰案卷的評查,推廣先進經驗,糾正存在的問題,不斷提高水行政處罰案卷質量和水行政執法水平。

3.國務院、省人民政府有關部門對水行政處罰文書格式有規定的,從其規定;省人民政府水行政執法部門按照本標准制作本系統統一的文書格式,可根據水利執法工作需要增加相關文書格式,並報省政府法制機構備案。

4.水行政處罰文書中根據水行政處罰自由裁量規則進行裁量的依據不得單獨使用,應與相應的法律、法規、規章同時使用。

5.本標准由河北省人民政府水利法制機構負責解釋。